诚通证券 某基金打新报价违规被警示 近1年半数报价无效

中国经济网北京9月18日讯 上交所网站9月15日公布了关于对农银汇理基金管理有限公司予以监管警示的决定。

经查明，农银汇理基金管理有限公司在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在以下违规行为：

一是内部制度建设不完备，内控执行不到位。对报价、申购、缴款等重要操作环节A、B角岗位设置、投资决策机制等规定不够明确。通讯设备管控执行不到位。报价操作环节复核机制不完备。

二是内部研究不充分，定价决策不审慎。内部研究报告的估值建议区间逻辑推导过程缺失，研究报告审批机制履行不严格。最终报价逻辑推导过程缺失，报价不审慎，留存的定价依据无法支持最终报价结果。

上述行为违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2025年修订)》(以下简称《实施细则》)第三条、第六条、第七条等规定。

鉴于上述违规事实和情节，根据《实施细则》第七十四条、第七十五条，《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第2号——发行承销违规行为监管(2026年修订)》等有关规定，上海证券交易所决定对农银汇理基金管理有限公司予以监管警示。

南方都市报在昨日发布的文章《网下打新报价违规，农银汇理基金被警示！近1年半数报价无效》中指出，Wind数据显示，截至9月17日，该公司旗下产品近一年共参与6只A股IPO网下申购，包括长鑫科技、中国铀业、天博智能、马矿股份、力勤资源、电科思仪等，而有效报价家数仅3家，占比为50%，同期基金公司平均占比为85.71%。

(责任编辑：田云绯) 诚通证券